A.應抓好計劃編制工作、加大項目整合力度、推動統(tǒng)籌動態(tài)管理
B.檢查統(tǒng)籌工作主要是內(nèi)控合規(guī)部門的事情，各職能部門無需參與
C.通過統(tǒng)籌檢查項目，避免重復低效檢查，增強檢查針對性和整體效果，有效提升檢查監(jiān)督的質(zhì)量和水平
D.統(tǒng)籌推動全行檢查監(jiān)督工作是農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)控合規(guī)部門的一項重要職能
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A.對不能或者不宜取得原始資料、有關文件和實物的，可采取文字記錄、摘錄、復印、拍照、轉(zhuǎn)儲、下載等方式取得檢查證據(jù)
B.檢查人員取得檢查證據(jù)，應當由證據(jù)提供者簽名或者蓋章；未能取得簽名或者蓋章的，檢查證據(jù)無效
C.檢查人員應當對取得的檢查證據(jù)進行分析、判斷和歸納
D.檢查組長應當對重要檢查事項未收集檢查證據(jù)或者檢查證據(jù)不足以支持檢查結(jié)論，造成嚴重后果的行為承擔責任
A.系統(tǒng)
B.計算
C.查詢
D.監(jiān)盤
A.計算
B.查詢
C.檢查
D.監(jiān)盤
A.合理性
B.充分性
C.合法性
D.適當性
A.口頭或書面證據(jù)
B.實物證據(jù)
C.視聽證據(jù)
D.其它證據(jù)
最新試題
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內(nèi)部控制。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務范圍內(nèi)的關聯(lián)交易，應當嚴格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定，不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項目責任書，并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風險性檢查內(nèi)容之一。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構(gòu)登錄系統(tǒng)進行確認。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。