A.合規(guī)檢查是合規(guī)管理部門的重要職責之一
B.合規(guī)檢查已經不是發(fā)現違規(guī)行為的重要手段了
C.合規(guī)檢查是揭示合規(guī)隱患的重要手段
D.合規(guī)檢查依據的是內外部規(guī)章制度與規(guī)定
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A.合規(guī)監(jiān)測只需要在重大違規(guī)事件發(fā)生后進行以保證針對性強、效果好
B.合規(guī)監(jiān)測可重點關注消費者投訴、異常交易等數據
C.合規(guī)監(jiān)測應按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響
D.合規(guī)監(jiān)測需要運用風險管理、信息管理等理念與技術
A.合規(guī)審查具體包括審查業(yè)務經營管理事項程序是否合規(guī)、要素是否齊全、條款有無瑕疵、與現有規(guī)則有無沖突等
B.合規(guī)審查依據的規(guī)則既包括外部相關法律法規(guī)，也包括內部既有制度規(guī)定等
C.新業(yè)務、新產品、新制度是合規(guī)審查的重點
D.合規(guī)審查時按照現有規(guī)則審查，在遇到新情況時必須突破現有規(guī)定要求
A.合規(guī)培訓包括對新入職員工進行的全面基礎培訓
B.合規(guī)培訓包括對員工崗位變動進行的適應性培訓
C.合規(guī)培訓僅限于內部合規(guī)部門開展的培訓活動
D.合規(guī)培訓包括針對新業(yè)務新產品上線進行的培訓
A.內規(guī)建設應當明確規(guī)章制度的制定流程
B.內規(guī)建設需要把握好激勵與約束的關系，設計好具體的激勵與約束措施和機制
C.內規(guī)建設要建立定期后續(xù)評估機制
D.內規(guī)建設首先需要外規(guī)內化，無須考慮機構自身特點，要全面內化
A.外規(guī)跟進工作可以全部外包給外部中介機構
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》中對外規(guī)跟進未作要求
C.遵循外規(guī)是商業(yè)銀行一切經營管理活動的前提與基礎
D.外規(guī)跟進每年度開展即可，不需要持續(xù)性跟進
最新試題
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。