單項選擇題下面有關“合規(guī)人人有責”說法錯誤的是()。
A.合規(guī)人人有責原則體現(xiàn)了合規(guī)管理的全面性與全員性
B.合規(guī)人人有責,但各自的合規(guī)責任又是不同的
C.合規(guī)部門對銀行內各機構各條線的合規(guī)性負首要責任
D.合規(guī)人人有責要求各負其責
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1.單項選擇題合規(guī)管理的主要原則中不包括()。
A.合規(guī)人人有責
B.合規(guī)從高層做起
C.獨立性原則
D.成本效益原則
2.單項選擇題關于合規(guī)管理表述正確的是()。
A.合規(guī)管理是銀行內部最具基礎性的一項管理活動
B.合規(guī)管理只是專業(yè)合規(guī)部門的專業(yè)合規(guī)管理
C.合規(guī)管理不屬于銀行內部的風險管理活動
D.合規(guī)管理與內部控制相互獨立,沒有聯(lián)系
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農業(yè)銀行業(yè)務范圍內的關聯(lián)交易,應當嚴格執(zhí)行農業(yè)銀行業(yè)務規(guī)范中關于定價的規(guī)定,不得向關聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件,但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
題型:判斷題
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
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農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
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是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況,是風險性檢查內容之一。
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農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
題型:判斷題