A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機(jī)
C.巴塞爾委員會發(fā)布《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》
D.水門事件
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你可能感興趣的試題
A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理，然后向上一級領(lǐng)導(dǎo)報告
C.有權(quán)拒絕辦理，并向上一級領(lǐng)導(dǎo)報告
D.向其上司提示，提示無效后，按照上司要求辦理
A.不相容職務(wù)分離控制
B.會計系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財產(chǎn)保護(hù)控制
A.控制活動
B.內(nèi)部監(jiān)督
C.信息與溝通
D.風(fēng)險評估
A.不相容職務(wù)分離控制
B.財產(chǎn)保護(hù)控制
C.預(yù)算控制
D.運(yùn)營分析控制
A.要求企業(yè)各級人員必須經(jīng)過適當(dāng)?shù)氖跈?quán)才能執(zhí)行有關(guān)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
B.對于重大的業(yè)務(wù)和事項，應(yīng)當(dāng)實(shí)行集體決策審批或者聯(lián)簽制度
C.授權(quán)審批控制是企業(yè)內(nèi)部控制的重要控制手段
D.授權(quán)審批控制屬于事后控制
最新試題
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時通報檢查情況，是風(fēng)險性檢查內(nèi)容之一。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進(jìn)行上報。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
項目管理組組長由項目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
內(nèi)部監(jiān)督項目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。