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保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄致使洗錢后果發(fā)生,情節(jié)特別嚴(yán)重的,中國(guó)人民銀行可責(zé)令其停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證。
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金融機(jī)構(gòu)在將涉恐黑名單嵌入業(yè)務(wù)系統(tǒng)工作中,如果恐怖組織或恐怖分子有多個(gè)名字,須在名單匹配系統(tǒng)全部體現(xiàn)。
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反洗錢調(diào)查涉及案件線索的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)做到“知密范圍最小化”的要求管理反洗錢檔案。
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