A.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
B.是否采取有效措施，防止保存內容缺失、毀損，防止泄露客戶身份信息資料和交易記錄
C.對洗錢風險等級較高的客戶是否繼續(xù)跟蹤調查其身份背景、監(jiān)控其資金流向并保存書面記錄痕跡
D.客戶身份資料及交易記錄保存內容是否完整、有效
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.個人和單位開/銷戶手續(xù)是否按人民銀行、外管局、總分行規(guī)定辦理；開戶資料是否真實、完整、合規(guī)
B.是否按照人民銀行、外管局、總分行的規(guī)定辦理各項業(yè)務；交易憑證是否真實、完整、合規(guī)
C.客戶身份資料及交易記錄保存的時限是否符合規(guī)定
D.是否對自然增長客戶、信用卡客戶的身份履行盡職調查義務
A.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經(jīng)理等是否對反洗錢的有關規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責
B.是否及時制定反洗錢各項規(guī)章制度
C.是否及時完善反洗錢各項規(guī)章制度
D.反洗錢領導小組及人員發(fā)生變動時，報務工作是否落實到位
A.反洗錢崗位人員配備是否到位（專/兼職）
B.對反洗錢工作人員是否有與其工作相適應的考核措施
C.反洗錢領導小組及人員發(fā)生變動時，報備工作是否落實到位
D.反洗錢崗位人員、會計人員及客戶經(jīng)理等是否對反洗錢的有關規(guī)定熟悉掌握、是否切實履行了反洗錢職責
A.領導小組成員
B.領導小組組長
C.主管行長
D.行長
A.本條線反洗錢檢查工作的計劃制訂與組織實施
B.組織推動全行各專業(yè)條線反洗錢檢查工作有效實施
C.統(tǒng)籌管理各專業(yè)反洗錢檢查工作
D.按照監(jiān)管部門要求定期對全行反洗錢工作進行稽核，包括對業(yè)務條線（部室）和分支機構反洗錢工作的稽核
最新試題
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應予以特別關注。
洗錢風險提示內容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內提供有效身份證件。
義務機構對原《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號發(fā)布）規(guī)定的異常交易標準進行評估后，認為符合本機構業(yè)務實際和可疑交易報告工作需要的，仍可納入本機構的交易監(jiān)測標準范圍，但應當加強對其實際運行效果的評估并及時完善相關交易監(jiān)測標準。