單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的，責(zé)令金融機(jī)構(gòu)（）或者吊銷其經(jīng)營許可證。

A.及時(shí)整改
B.警告處分
C.停業(yè)整頓
D.限制業(yè)務(wù)


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1.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心和（）報(bào)告可疑行為。

A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C.金融機(jī)構(gòu)總部
D.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)反洗錢部門

5.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的，應(yīng)（）。

A.提交大額報(bào)告
B.提交可疑報(bào)告
C.提交重點(diǎn)可疑報(bào)告
D.提交盡職調(diào)查報(bào)告

最新試題

下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。

題型：判斷題

鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。

題型：判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型：判斷題