A.認(rèn)定為“非監(jiān)控名單人員/機構(gòu)”，繼續(xù)交易。
B.認(rèn)定為“是監(jiān)控名單人員/機構(gòu)”，退出交易。
C.經(jīng)對現(xiàn)有客戶資料中的身份信息核實后仍不能確定的，要求其補充提供身份信息。
D.經(jīng)對現(xiàn)有客戶資料中的身份信息核實后仍不能認(rèn)定，要求其補充提供身份信息的，認(rèn)定為“需客戶補充信息后認(rèn)定”，退出交易。
E.柜員在監(jiān)控名單核實和認(rèn)定過程中遇到疑難問題或則客戶提供異議和投訴，經(jīng)支行行長（或支行主管行長）同意需請示分行法律合規(guī)部的，認(rèn)定為“需提交法律合規(guī)部審核后認(rèn)定”，退出交易。