多項選擇題發(fā)行保薦人制度的特點有()

A.選擇推薦企業(yè)由保薦人負責
B.發(fā)行定價、規(guī)模自主
C.需要發(fā)審委審核批準
D.發(fā)行人與保薦人在一定時期有連帶責任


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1.多項選擇題投資銀行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)包括()

A.現(xiàn)金
B.股票
C.房產(chǎn)
D.債券

2.多項選擇題投資銀行的功能包括()

A.媒介資金供求
B.推動證券市場發(fā)展
C.優(yōu)化資源配置
D.促進產(chǎn)業(yè)升級

3.多項選擇題投資銀行的組織形式包括()

A.個人制
B.合伙制
C.公司制

4.多項選擇題資產(chǎn)管理按募集方式不同分為()

A.公募基金
B.私募基金
C.私募獨立賬戶
D.對沖基金

5.多項選擇題承銷的種類包括()

A.包銷
B.代銷
C.助銷
D.定銷

最新試題

外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司,下列說法正確的有()。Ⅰ并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊資本為150萬美元的,投資總額不得超過250萬美元Ⅱ并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊資本為300萬美元的,投資總額不得超過600萬美元Ⅲ并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊資本為1000萬美元的,投資總額不得超過2500萬美元Ⅳ并購后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊資本為3000萬美元的,投資總額不得超過1.2億美元

題型:單項選擇題

根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)理論,下列關(guān)于正向的利率曲線的說法,正確的有()。Ⅰ正向利率曲線向下傾斜Ⅱ期限越長,債券利率越高Ⅲ是期限與實際收益率的曲線Ⅳ說明市場預(yù)期未來即期利率下降Ⅴ流動性溢價可對利率期限結(jié)構(gòu)的形成起一定作用

題型:單項選擇題

某公司經(jīng)營風(fēng)險較大,準備采取一系列措施降低杠桿程度,下列措施中,不能達到這一目的的有()。Ⅰ降低變動成本Ⅱ提高產(chǎn)品銷售單價Ⅲ降低固定成本水平Ⅳ降低利息費用

題型:單項選擇題

根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法(試行)》,境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當及時進行披露的情形有()。Ⅰ對存托協(xié)議作出重大修改Ⅱ存托人、托管人發(fā)生變化Ⅲ對股東投票權(quán)差異、企業(yè)協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排作出一般調(diào)整Ⅳ存托的基礎(chǔ)財產(chǎn)發(fā)生被質(zhì)押、挪用Ⅴ對托管協(xié)議作出重大修改

題型:單項選擇題

下列關(guān)于并購重組委的組成的說法,正確的有()。Ⅰ并購重組委由專業(yè)人員組成,人數(shù)不多于50名,其中中國證監(jiān)會的人員不多于11名Ⅱ并購重組委委員每屆任期2年,可以連任,連續(xù)任期最長不超過2屆Ⅲ對于兩次以上無故不出席并購重組委會議的委員,中國證監(jiān)會應(yīng)當予以解聘Ⅳ并購重組委根據(jù)需要按一定比例設(shè)置專職委員Ⅴ并購重組委委員因違法違規(guī)被解聘的,取消其所在工作單位5年內(nèi)再次推薦并購重組委委員的資格

題型:單項選擇題

根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問題的通知》,下列說法正確的有()。Ⅰ保薦機構(gòu)應(yīng)在報送上會材料的次日報送預(yù)先披露更新材料Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)在向中國證監(jiān)會提交首發(fā)申請文件的同時,一并提交預(yù)先披露材料Ⅲ創(chuàng)業(yè)板保薦機構(gòu)應(yīng)當預(yù)先披露的材料不包括關(guān)于公司設(shè)立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的確認意見Ⅳ發(fā)行監(jiān)管部門在發(fā)行人預(yù)先披露更新后安排初審會。初審會結(jié)束后,發(fā)行監(jiān)管部門以書面形式將需要發(fā)行人及其中介機構(gòu)進一步說明的事項告知保薦機構(gòu)Ⅴ發(fā)審會前,發(fā)行人及其保薦機構(gòu)需要根據(jù)發(fā)行監(jiān)管部門的意見修改已提交的上會材料和預(yù)先披露材料Ⅵ發(fā)審會前,相關(guān)保薦機構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注媒體報道情況,并主動就媒體報道對信息披露真實性、準確性、完整性提出的質(zhì)疑進行核查

題型:單項選擇題

根據(jù)上交所募集資金管理辦法,下列說法正確的有()。Ⅰ上市公司應(yīng)當在募集資金到賬后2個月內(nèi)與保薦機構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議Ⅱ上市公司以閑置募集資金暫時用于補充流動資金的,單次補充流動資金時間不得超過12個月Ⅲ上市公司實際募集資金凈額超過計劃募集資金金額的部分,可用于永久補充流動資金或者歸還銀行貸款,但每12個月內(nèi)累計使用金額不得超過超募資金總額的50%Ⅳ三方協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的,上市公司應(yīng)當自協(xié)議終止之日起2周內(nèi)與相關(guān)當事人簽訂新的協(xié)議Ⅴ單個募投項目完成后,上市公司將該項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于其他募投項目的,應(yīng)當經(jīng)股東大會審議通過Ⅵ上市公司單個募投項目節(jié)余募集資金(包括利息收入)用于非募投項目(包括補充流動資金)的,屬于募投項目變更,需要股東大會審議通過

題型:單項選擇題

以下關(guān)于深交所中小企業(yè)板上市公司配股的發(fā)行條件,說法正確的有()。Ⅰ采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行Ⅱ擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的40%Ⅲ最近12個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的,不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50%以上的情形Ⅳ最近3年及1期的財務(wù)報告審計意見不得為非標準無保留意見Ⅴ最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計算依據(jù)

題型:單項選擇題

某公司為上交所上市公司,根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》,以下屬于該上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。Ⅰ該公司實際控制人間接控制的甲公司Ⅱ該公司監(jiān)事錢某擔任監(jiān)事的乙公司Ⅲ在該公司控股股東處擔任董事的孫某擔任董事的丙公司Ⅳ直接持有該公司2.8%、間接持有3.6%股份的股東趙某間接控制的丁公司Ⅴ曾在該公司擔任財務(wù)總監(jiān)的李某擔任董事的戊公司,李某于一年半前辭去該公司財務(wù)總監(jiān)一職

題型:單項選擇題

以下關(guān)于上市公司要約收購的說法正確的有()。

題型:單項選擇題