A.反洗錢專職機構(gòu)及崗位設立情況
B.各條線反洗錢兼崗配備情況
C.反洗錢領導及工作組成立及調(diào)整情況
D.反洗錢履職資源保障情況
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A.反洗錢內(nèi)控機制建設情況審計
B.客戶身份識別履行情況審計
C.客戶風險等級評定履行情況審計
D.客戶身份資料及交易記錄保存情況審計
E.大額和可疑交易報告履行情況審計。
F.涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)情況審計
A.及時揭示各級公司反洗錢工作中存在的問題及薄弱環(huán)節(jié)，促進反洗錢工作合法合規(guī)
B.切實履行審計職責，滿足外部監(jiān)管對反洗錢審計監(jiān)督的要求
C.強化對問題整改的監(jiān)督，促進提升反洗錢工作質(zhì)量
D.促進反洗錢監(jiān)督工作常規(guī)化，提升各級公司反洗錢監(jiān)督能力
A.《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1號）
B.《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》（保監(jiān)發(fā)〔2011〕52號）
C.《中國人壽保險股份有限公司反洗錢工作管理辦法》（國壽人險發(fā)〔2017〕411號）
D.《中國人壽保險股份有限公司大額交易和可疑交易識別與報告管理規(guī)定》（國壽人險發(fā)〔2017〕579號）
A.主動發(fā)現(xiàn)并及時報告重大洗錢線索；
B.協(xié)助有權機關破獲重大涉嫌洗錢案件；
C.防范或遏止相關犯罪行為；
D.在反洗錢調(diào)查中發(fā)揮重要作用；
E.受到省級及以上監(jiān)管機構(gòu)或司法機關書面表揚或感謝；
F.其他有突出表現(xiàn)情況。
A.監(jiān)管意見書
B.風險提示函
C.質(zhì)詢通知
D.約見談話通知
E.監(jiān)管走訪通知
最新試題
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
反洗錢報告機構(gòu)應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
義務機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）