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單項(xiàng)選擇題

評定為（）級風(fēng)險(xiǎn)等級客戶，各級公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注客戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)客戶基本信息或交易情況存在異常的，應(yīng)參照一級客戶的采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施了解客戶基本信息及交易目的。

A.一級
B.二級
C.三級
D.四級

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單項(xiàng)選擇題

公司將積極應(yīng)用（）高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶名單數(shù)據(jù)，在業(yè)務(wù)辦理時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶的，提示各級公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員可采取強(qiáng)化客戶盡職調(diào)查措施，防范高風(fēng)險(xiǎn)客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

A.一級和二級
B.二級和三級
C.二級和五級
D.一級和四級

單項(xiàng)選擇題

（）是指公司產(chǎn)品或服務(wù)固有的風(fēng)險(xiǎn)，以及業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員管理等方面制度漏洞所形成的操作風(fēng)險(xiǎn)。

A.外部風(fēng)險(xiǎn)
B.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
C.管理風(fēng)險(xiǎn)
D.制度風(fēng)險(xiǎn)