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A.未取得全國股轉(zhuǎn)公司頒發(fā)的董事會秘書資格證書，或者董事會秘書資格證書被吊銷后重新取得未超過12個月的
B.最近12個月存在因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責令改正、限制證券賬戶交易等自律監(jiān)管措施合計3次以上的，或者被全國股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機構(gòu)采取了紀律處分措施
C.因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見
D.受到刑事處罰，或者正在接受司法機關(guān)的立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見

A.應(yīng)當向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施決定書
B.告知其暫停解除限售的時限
C.可以要求其進行自查并提交自查報告
D.可以要求其限期進行整改