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多項選擇題
根據(jù)《上海黃金交易所交易規(guī)則》,會員應當()
A.如實向委托方提供本會員的資信和業(yè)務情況
B.向客戶充分揭示交易的風險性
C.以法律法規(guī)允許的方式向客戶做出獲利保證
D.介紹交易行情及其他信息,對客戶進行業(yè)務培訓
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多項選擇題
《銀行業(yè)金融機構衍生產(chǎn)品交易業(yè)務管理辦法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構申請基礎類資格,應當具備以下哪些條件()
A.有健全的衍生產(chǎn)品交易風險管理制度和內(nèi)部控制制度
B.具有處理法律事務和負責內(nèi)控合規(guī)檢查的專業(yè)部門及相關專業(yè)人員
C.有適當?shù)慕灰讏鏊驮O備
D.滿足中國銀監(jiān)會審慎監(jiān)管指標要求
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《銀行業(yè)金融機構衍生產(chǎn)品交易業(yè)務管理辦法》規(guī)定,銀行業(yè)金融機構開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務的資格分為()
A.基礎類資格
B.普通類資格
C.準入類資格
D.限制類資格
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