你可能感興趣的試題

單項(xiàng)選擇題

合規(guī)負(fù)責(zé)人定期提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告不包括（）

A.報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷
C.已采取的或建議采取的糾正措施
D.高級管理層的履職情況

單項(xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法錯誤的是（）

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人可以分管業(yè)務(wù)條線
B.全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別和管理
C.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

（）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。

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合規(guī)負(fù)責(zé)人定期提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告不包括（）

關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法錯誤的是（）

（）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。