A.明知無貿(mào)易背景而開立信用證
B.為開證申請人開立以單純套取銀行資金為目的的信用證
C.對于大額授信開證業(yè)務(wù)，不了解基礎(chǔ)交易情況
D.開新證還舊證
E.為規(guī)避監(jiān)管和業(yè)務(wù)權(quán)限限制而故意將大額開證業(yè)務(wù)化整為零
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A.買方的信用風(fēng)險
B.賣方的履約風(fēng)險
C.賣方的信用風(fēng)險
D.買方的履約風(fēng)險
E.買方保理商的信用風(fēng)險
A.是否建立了適當(dāng)?shù)男刨J風(fēng)險策略與政策，這些策略與政策是否與其承受風(fēng)險程度、資本資源、信貸業(yè)務(wù)管理水平一致
B.是否建立了針對區(qū)域、客戶類別、授信產(chǎn)品、行業(yè)等風(fēng)險特征信貸風(fēng)險管理政策
C.新的授信產(chǎn)品是否建立了明確的風(fēng)險管理政策
D.是否建立了授信業(yè)務(wù)崗位的問責(zé)管理制度
最新試題
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），內(nèi)部審計部門有權(quán)獲取與審計有關(guān)的信息，列席或參加與內(nèi)部審計職責(zé)有關(guān)的會議，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
境內(nèi)非金融機構(gòu)作為中資商業(yè)銀行法人機構(gòu)發(fā)起人，年終分配后，凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的30%（合并會計報表口徑）。
根據(jù)《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》（銀監(jiān)會令2012年第1號）規(guī)定，計算資本充足率時，商業(yè)銀行對資產(chǎn)負(fù)債表中未按公允價值計量的項目進行套期形成的現(xiàn)金流儲備，若為負(fù)值，應(yīng)當(dāng)從核心一級資本中應(yīng)予以扣除。
被取消終身的董事和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計達(dá)到3次以上的，不得擔(dān)任中資商業(yè)銀行董事和高級管理人員。
根據(jù)《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2017〕12號），商業(yè)銀行不得將內(nèi)部審計活動外包給近五年內(nèi)為審計對象提供過與該項審計外包業(yè)務(wù)相關(guān)咨詢服務(wù)的第三方及其關(guān)聯(lián)機構(gòu)。