單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》,下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)部門承擔(dān)的內(nèi)控職責(zé)的說法,正確的有()。
I.業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人對其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的具體作業(yè)程序和風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行自我檢查和評價(jià)
II.相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任
III.相關(guān)業(yè)務(wù)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷并及時加以糾正
IV.業(yè)務(wù)部門僅接受證券公司上級管理部門的業(yè)務(wù)檢查和指導(dǎo)

A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV


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1.單項(xiàng)選擇題法是以()為目的的規(guī)范系統(tǒng)。

A.確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序
B.打擊黑惡勢力
C.規(guī)范個人行為
D.確定權(quán)利和義務(wù)

2.單項(xiàng)選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)禁止性行為不包括()。

A.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
B.將自營賬戶借給他人使用
C.由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
D.假借個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)