單項選擇題某支行運營經(jīng)理持客戶身份證件、銀行卡,要求代客戶辦理購買理財,上述情況屬于什么異常?()
A.一級柜面異常
B.二級柜面異常
C.員工行為異常
D.客戶行為異常
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1.單項選擇題某支行柜員張某發(fā)現(xiàn),近三個月來,該支行個人銀行部客戶經(jīng)理林某經(jīng)常到柜臺辦理轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù),收款人每次都固定有十多個人,每次數(shù)額不等,行為較異常。張某應(yīng)當(dāng)怎么做?()
A.只要運營主管不過問,張某就無需報告林某的該情況
B.張某判斷這可能是李某的個人情況,應(yīng)該符合常理
C.張某立即通過員工道德風(fēng)險管理系統(tǒng)進行異常信息報告
D.張某認(rèn)為林某是個人銀行部的員工,不是部門同事,林某的該事項跟自己無關(guān)
2.單項選擇題某支行發(fā)生重大搶劫事件,客戶在柜臺取完大額現(xiàn)金后在營業(yè)大廳被不明身份的人員搶劫,該事件的主辦部門是()。
A.總行辦公室
B.總行運營部
C.總行風(fēng)險管理部
D.總行監(jiān)察保衛(wèi)部