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填空題
（）和（）作為風(fēng)險(xiǎn)防范的第一道防線，負(fù)責(zé)該單位或該部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測(cè)，應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行（）和（）的合規(guī)性自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)缺陷并主動(dòng)改進(jìn)。
答案：
業(yè)務(wù)職能部門(mén)；基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)；日常；定期
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填空題
合規(guī)部門(mén)應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與該單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括（）和（）。
答案：
歷史數(shù)據(jù)；未來(lái)預(yù)測(cè)
填空題
合規(guī)部門(mén)自收到送審稿（）個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)出具合規(guī)性審查意見(jiàn)。需要進(jìn)一步調(diào)查研究征求意見(jiàn)的，經(jīng)（）同意，可以延長(zhǎng)（）個(gè)工作日。
答案：
5；合規(guī)部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)；5
