自營業(yè)務內(nèi)部報告的內(nèi)容應包括()。 I.投資決策執(zhí)行情況 II.自營業(yè)務規(guī)模 III.自營盈虧情況 IV.風險監(jiān)控情況
A.I、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、IV
證券公司自營業(yè)務內(nèi)部控制,下列說法正確的是()。 I.建立自營業(yè)務的隔日盯市制度 II.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制 III.完善風險監(jiān)控量化指標體系 IV.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
A.I、III、IV B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時,風險監(jiān)控部門要能正常履行職責,并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數(shù)據(jù),對()進行有效監(jiān)控。 I.證券持倉 II.盈虧狀況 III.風險狀況 IV.交易活動