證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括()。 I.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100% II.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% III.凈資本與負債的比例不得低于10% IV.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV
A.凈資本 B.凈資產(chǎn) C.負債 D.營業(yè)收入
證券公司應通過()來控制自營業(yè)務運作風險。 I.合理的預警機制 II.嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度 III.規(guī)范的交易操作 IV.完善的交易記錄保存制度等
A.I、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、IV