下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是()。 Ⅰ.證券賬戶的開立 Ⅱ.資金賬戶的注銷 Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關(guān)系 Ⅳ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
王先生想做證券投資,證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》,然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》,并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法,下列說(shuō)法正確的是()。 Ⅰ.是正確的 Ⅱ.錯(cuò)誤的,證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》 Ⅲ.錯(cuò)誤的,證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度 Ⅳ.錯(cuò)誤的,證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)
A.1B.3C.5D.10