證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括（）。
I.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
II.不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
Ⅲ.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
IV.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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有關(guān)責(zé)任人員有下列（）行為的，可以對(duì)其采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
I.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
II.受他人指使、脅迫有違法行為，但能主動(dòng)交待違法行為的
III.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
IV.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形包括（）。
I.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的
II.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的
III.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的
IV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
最新試題
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者的是（）。
下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場(chǎng)檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場(chǎng)檢查IV.窗口指導(dǎo)
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有切實(shí)可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格