單項選擇題個人申請注冊登記為財務顧問主辦人的,要求最近()個月無違反誠信的不良記錄。

A.12
B.24
C.36
D.60


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關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成,下列說法正確的是()。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下,單位不能成為為本罪的犯罪主體

題型:單項選擇題

以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。

題型:單項選擇題

直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關的債權(quán)投資,或投資于與股權(quán)投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當()。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳,誤導客戶

題型:單項選擇題

證券公司應當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息,充分說明金融產(chǎn)品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險

題型:單項選擇題

證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,()。

題型:單項選擇題

未經(jīng)法定機關核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()萬元以上()萬元以下的罰款。

題型:單項選擇題

未經(jīng)法定機關核準,公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

題型:單項選擇題

欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.單一客體II.復雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益

題型:單項選擇題