單項選擇題基金托管人未對基金財產實行分別管理的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格,并處()萬元以上()萬元以下罰款。
A.3;30
B.5;30
C.3;50
D.5;50
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1.單項選擇題擅自從事基金托管業(yè)務的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()萬元以上()萬元以下罰款。
A.3;30
B.5;30
C.3;50
D.5;50
2.單項選擇題未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處()萬元以上()萬元以下罰款。
A.3;30
B.10;30
C.3;100
D.10;100
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最新試題
下列選項中,不構成變相公開發(fā)行證券的是()。
題型:單項選擇題
下列選項中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
題型:單項選擇題
證券公司應當采取適當方式,向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料,全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息,充分說明金融產品的()等主要風險特征,并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
題型:單項選擇題
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括()。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資,或投資于與股權投資相關的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權投資或與股權相關的債權投資III.為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
題型:單項選擇題
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產生的相關孳息返還給客戶的交易。
題型:單項選擇題