單項(xiàng)選擇題非公開募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()的罰款。
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上30萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下
D.5萬元以上30萬元以下
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項(xiàng)選擇題設(shè)立基金管理公司,要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會信譽(yù),最近()年沒有違法記錄。
A.1
B.2
C.3
D.5
2.單項(xiàng)選擇題設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本要求()。
A.不低于五千萬元人民幣
B.不低于一億元人民幣
C.不低于三億元人民幣
D.不低于五億元人民幣

最新試題
下列選項(xiàng)中,屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
題型:單項(xiàng)選擇題
()是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
題型:單項(xiàng)選擇題
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
題型:單項(xiàng)選擇題
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實(shí)施的處罰中,錯誤的是()。
題型:單項(xiàng)選擇題
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。
題型:單項(xiàng)選擇題