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代銷私人銀行客戶專屬理財產(chǎn)品時,銷售機構(gòu)必須對銷售過程進行錄音或錄像(擇一即可),錄音或錄像應(yīng)包含()。
A.客戶需求信息
B.資產(chǎn)配置方案
C.風險揭示過程
D.相關(guān)檔案管理
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代銷私人銀行客戶專屬理財產(chǎn)品時,銷售機構(gòu)必須對銷售過程進行錄音或錄像(擇一即可),且影像資料要求保留至產(chǎn)品到期后()。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
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對代辦大額交易電話核實未聯(lián)系到客戶的,事后應(yīng)由上級機構(gòu)作為高風險業(yè)務(wù)進行重點排查,涉及機構(gòu)(二級行范圍內(nèi))()客戶的交易要責成客戶經(jīng)理聯(lián)系到客戶,補充客戶信息。
A.理財
B.財富
C.私行
D.中高端
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