A.責(zé)任落實(shí)原則
B.分類管理原則
C.可證實(shí)原則
D.動(dòng)態(tài)監(jiān)控原則
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A.一道防線自我檢查或評(píng)估等系列活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
B.各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或評(píng)價(jià)及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)或評(píng)價(jià)
C.稽核部門(mén)檢查或評(píng)價(jià)
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具（如操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）
A.記賬崗位
B.交易錄入崗位
C.交易核準(zhǔn)崗位
A.通過(guò)外幣代兌點(diǎn)發(fā)生的結(jié)售匯
B.通過(guò)銀行柜臺(tái)尾零結(jié)匯
C.轉(zhuǎn)利息結(jié)匯等小于等值100美元（含100美元）的結(jié)匯非居民的結(jié)匯業(yè)務(wù)
A.實(shí)時(shí)余額查詢
B.BGL賬戶查詢
C.產(chǎn)品碼表管理
D.業(yè)務(wù)預(yù)警
A.暫收暫付款項(xiàng)卡片
B.長(zhǎng)期不動(dòng)戶清單
C.手工傳票
最新試題
下列哪些直系親屬關(guān)系證明是有效的（）
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國(guó)家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。
注冊(cè)驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間只收不付，除驗(yàn)資不成功外，注冊(cè)資金在驗(yàn)資企業(yè)辦妥營(yíng)業(yè)執(zhí)照轉(zhuǎn)入基本戶后才能發(fā)生支出交易。
執(zhí)行732、752交易時(shí)，直接改變利息增量，不改變應(yīng)付利息欄位的值。
重空庫(kù)作為高風(fēng)險(xiǎn)部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫(kù)交易的操作員與實(shí)物管理人員（即管庫(kù)員）應(yīng)相互分離，不得混崗操作。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，銀行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施。當(dāng)對(duì)客戶及其交易的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知程度發(fā)生變化時(shí)，銀行應(yīng)重新識(shí)別客戶身份，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類，以確認(rèn)其身份和有關(guān)交易是否可疑。
下列關(guān)于賬戶管理規(guī)定表述正確的是（）
下列哪些身份證件為實(shí)名制認(rèn)可的有效身份證件（）
下列關(guān)于動(dòng)態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是（）。
重要空白憑證的準(zhǔn)入必須依據(jù)省行運(yùn)營(yíng)控制部的文件執(zhí)行，非運(yùn)營(yíng)控制部準(zhǔn)入的重空類別不得納入重要空白憑證管理。