你可能感興趣的試題

內(nèi)控整改是指針對(duì)何種系列活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（）

A.一道防線自我檢查或評(píng)估等系列活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題
B.各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查或評(píng)價(jià)及外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)或評(píng)價(jià)
C.稽核部門(mén)檢查或評(píng)價(jià)
D.二道防線檢查、日常監(jiān)控或特定操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具（如操作風(fēng)險(xiǎn)與控制評(píng)估（RACA）、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）、損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）等）

多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部對(duì)賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，（）崗位與對(duì)賬崗位相分離，對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)的查核工作不返原崗處理。

A.記賬崗位
B.交易錄入崗位
C.交易核準(zhǔn)崗位

內(nèi)控整改應(yīng)遵循的原則是（）

你可能感興趣的試題

內(nèi)控整改是指針對(duì)何種系列活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（）

內(nèi)部對(duì)賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，（）崗位與對(duì)賬崗位相分離，對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)的查核工作不返原崗處理。

內(nèi)部對(duì)賬的崗位設(shè)置應(yīng)遵循“相互制約、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則，（）崗位與對(duì)賬崗位相分離，對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)的查核工作不返原崗處理。