A.我國有權(quán)部門發(fā)布的要求實施反洗錢、反恐怖融資監(jiān)控的名單
B.其他國家（地區(qū)）發(fā)布且得到我國承認的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單
C.聯(lián)合國等國際組織發(fā)布的且得到我國承認的反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單
D.人民銀行官方網(wǎng)站反洗錢專欄“風險提示與金融制裁”項下所涉名單
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.名稱、地址、經(jīng)營范圍
B.可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限。
C.組織機構(gòu)代碼
D.控股股東或?qū)嶋H控制人、法定代表人或授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、有效身份證件的種類、號碼、有效期限
A.以開立賬戶等方式與機構(gòu)客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時
B.對公客戶辦理代發(fā)工資時
C.對公客戶辦理轉(zhuǎn)賬匯款業(yè)務(wù)時
D.為不在本機構(gòu)開立賬戶的機構(gòu)客戶提供交易金額單筆人民幣1萬無以上或者外幣等值1000美元以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)
A.加強POS機辦理、開通和使用管理
B.加大特約商戶管理系統(tǒng)的更新改造力度，限制POS機拆遷功能
C.定期對特約商戶進行巡檢和回訪，確保交易的真實背景
D.對已布放的POS機可以適當放寬檢查力度，無需定期回訪
A.適度提高客戶及其實際控制人、實際受益人信息的收集或更新頻率
B.適當延長客戶身份資料的更新周期
C.合理限制客戶通過非面對面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
D.適度提高交易監(jiān)測的頻率及強度
A.進一步調(diào)查客戶及其實際控制人、實際受益人情況
B.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后再核實客戶實際受益人或?qū)嶋H控制人的身份
C.在合理的交易規(guī)模內(nèi)，適當降低采用持續(xù)的客戶身份識別措施的頻率或強度
D.適當延長客戶身份資料的更新周期
最新試題
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無關(guān)緊要，金融機構(gòu)可以不去了解。
客戶為外國政要的，金融機構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
法人、其他組織和個體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無關(guān)緊要，金融機構(gòu)可以不去了解。
無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識別工作。
金融機構(gòu)對客戶提供的《機構(gòu)信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。
如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機構(gòu)應立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢合規(guī)部門及其負責人應就可疑交易是否應該上報充分表達自己的意見或有權(quán)決定是否上報可疑交易。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，應與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個月內(nèi)歸還。
金融機構(gòu)開展反洗錢培訓，可以不包含新員工。