A.銀行業(yè)金融機構應當對擬授信客戶進行嚴格的合規(guī)審查
B.針對不同行業(yè)的客戶特點，制定環(huán)境和社會方面的合規(guī)文件清單
C.針對不同行業(yè)的客戶特點，制定環(huán)境和社會方面的合規(guī)風險審查清單
D.確?？蛻籼峤坏奈募拖嚓P手續(xù)的合規(guī)性、有效性和完整性
E.確信客戶對相關風險點有足夠的重視和有效的動態(tài)控制，符合實質合規(guī)要求
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A.根據(jù)客戶及其項目所處行業(yè)、區(qū)域特點，明確環(huán)境和社會風險盡職調查的內容
B.確保授信調查全面、深入、細致
C.必要時可以尋求合格、獨立的第三方和相關主管部門的支持
D.無需尋求合格、獨立的第三方和相關主管部門的支持
A.建立健全綠色信貸標識和統(tǒng)計制度
B.完善相關信貸管理系統(tǒng)
C.加強綠色信貸培訓
D.借助合格、獨立的第三方對環(huán)境和社會風險進行評審
A.加強綠色信貸理念宣傳教育
B.推行綠色辦公
C.提高集約化管理水平
D.重視自身的環(huán)境和社會表現(xiàn)
A.實行名單制管理
B.要求其采取風險緩釋措施
C.制定并落實重大風險應對預案
D.建立充分、有效的利益相關方溝通機制
A.國家環(huán)保法律法規(guī)
B.產(chǎn)業(yè)政策
C.行業(yè)準入政策
D.公司法
最新試題
董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調，確立 （）、（）等合規(guī)理念，在全行推行 （）的職業(yè)操守和價值觀念，提高全體員工的合規(guī)意識，促進商業(yè)銀行自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
農村信用社不良貸款形成的主要原因有哪些方面？
操作風險管理政策的主要內容有（）。
合規(guī)負責人可以同時分管具體的業(yè)務條線。（）
不良貸款清收有哪些主要方式？
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》中所稱的合規(guī)和合規(guī)風險指的是什么？
下列關于在商業(yè)銀行操作風險管理中董事會的職責描述正確的是（）
在合規(guī)管理建設中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（）。
國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請設立分行，申請人應當具有撥付營運資金的能力，撥付營運資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機構營運資金總額不超過申請人資本凈額的（）%。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。