A.崗位輪換
B.離崗審計
C.強制休假
D.增加業(yè)務
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A.涉嫌參與非法集資
B.與小額貸款公司關系密切
C.消費水平等與其家庭收入不符
D.經常炒股
A.履職盡責
B.督促轄內機構切實加強貸后檢查
C.及早發(fā)現(xiàn)處置風險隱患
D.發(fā)現(xiàn)風險及時上報
A.雙人操作
B.定期核對
C.獨立操作
D.不定期核對
A.獨立履行職責
B.合法履行職責
C.雙人履行職責
D.三人履行職責
A.借款人貸款項目
B.貿易背景
C.擔保有效性
D.關聯(lián)企業(yè)
最新試題
商業(yè)銀行只接受國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理。
根據《商業(yè)銀行風險監(jiān)管核心指標》，核心負債比例為核心負債與負債總額之比，不應（）。
《反洗錢法》規(guī)定的洗錢行為的上游犯罪的類型與《中華人民共和國刑法》（修正案（六））規(guī)定的洗錢罪的上游犯罪的類型一樣。
在合規(guī)管理建設中，商業(yè)銀行建立的用以鼓勵員工舉報違法、違反職業(yè)操守或可疑行為，并充分保護舉報人的制度是（）。
簡述銀行操作風險的概念及表現(xiàn)形式？
合規(guī)負責人可以同時分管具體的業(yè)務條線。（）
銀行業(yè)監(jiān)督管理機構違反審慎經營規(guī)則的，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以依法對該銀行業(yè)金融機構實行接管或者促成機構重組。
商業(yè)銀行應建立有效的合規(guī)問責制度，嚴格對違規(guī)行為的責任認定與追究，并采取有效的糾正措施，及時改進經營管理流程，適時修訂相關政策、程序和操作指南。
簡述銀行風險的概念及風險分類？
合規(guī)風險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受（）的風險。