A.需嚴(yán)格融資性擔(dān)保公司準(zhǔn)入管理
B.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得與準(zhǔn)入名單之外的融資性擔(dān)保公司合作
C.未經(jīng)省聯(lián)社審核，不得隨意擴(kuò)大融資性擔(dān)保公司擔(dān)保范圍
D.融資性擔(dān)保公司縣級(jí)行社可以自主準(zhǔn)入
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A.要科學(xué)設(shè)定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)
B.如果擔(dān)保機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)超過2億，可放寬對(duì)該融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)
C.要建立動(dòng)態(tài)監(jiān)測機(jī)制
D.要做到統(tǒng)一管理、風(fēng)險(xiǎn)可控
A.對(duì)由以上機(jī)構(gòu)提供擔(dān)保、隱性擔(dān)保業(yè)務(wù)未經(jīng)省聯(lián)社準(zhǔn)入審查不得介入
B.對(duì)由以上機(jī)構(gòu)提供搭橋服務(wù)、評(píng)估業(yè)務(wù)的未經(jīng)省聯(lián)社準(zhǔn)入審查不得介入
C.對(duì)由以上機(jī)構(gòu)提供代理業(yè)務(wù)的未經(jīng)省聯(lián)社準(zhǔn)入審查不得介入
D.與以上機(jī)構(gòu)開展任何合作準(zhǔn)入均由縣級(jí)行社自主決定，不需在省聯(lián)社備案
A.嚴(yán)禁承接他行風(fēng)險(xiǎn)客戶特別是從小貸公司、村鎮(zhèn)銀行、典當(dāng)行等退出轉(zhuǎn)至農(nóng)信機(jī)構(gòu)的客戶
B.可以承接建設(shè)銀行退出類風(fēng)險(xiǎn)客戶
C.可以承接小貸公司退出類風(fēng)險(xiǎn)客戶
D.可以承接村鎮(zhèn)銀行退出類風(fēng)險(xiǎn)客戶
A.嚴(yán)禁
B.可以
C.特殊情況下可以
D.應(yīng)該
A.文件要求加強(qiáng)大額貸款違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控
B.認(rèn)真審核具體貸款用途，嚴(yán)格執(zhí)行受托支付
C.防止信貸資金流向擔(dān)保機(jī)構(gòu)
D.實(shí)際借款人不符合貸款條件的，可通過關(guān)聯(lián)企業(yè)借戶發(fā)放貸款
最新試題
合規(guī)是商業(yè)銀行高層責(zé)任，與其他員工無關(guān)。
農(nóng)村信用社不良貸款形成的主要原因有哪些方面？
下列關(guān)于在商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理中董事會(huì)的職責(zé)描述正確的是（）
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組。
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：（）。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴(yán)格對(duì)違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、策略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)》，核心負(fù)債比例為核心負(fù)債與負(fù)債總額之比，不應(yīng)（）。
國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分行，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具有撥付營運(yùn)資金的能力，撥付營運(yùn)資金不少于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣，撥付各分支機(jī)構(gòu)營運(yùn)資金總額不超過申請(qǐng)人資本凈額的（）%。
（）將根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)對(duì)商業(yè)銀行違反《商業(yè)銀行金融創(chuàng)新指引》的行為予以處罰，并采取其他相應(yīng)的監(jiān)管措施。