多項選擇題

有下列情形（）之一的，資產(chǎn)支持證券的管理人應當在計劃說明書中充分披露有關(guān)事項，并對可能存在的風險以及采取的風險防范措施予以說明。

A.管理人持有原始權(quán)益人5%以上的股份或出資份額
B.原始權(quán)益人持有管理人10%以上的股份或出資份額
C.管理人與原始權(quán)益人之間近三年存在承銷保薦、財務顧問等業(yè)務關(guān)系
D.管理人與原始權(quán)益人共同持有第三方5%以上股份或出資份額
E.管理人與原始權(quán)益人同為第三方董事

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多項選擇題

證券公司申請設(shè)立專項計劃、發(fā)行資產(chǎn)支持證券，應當具備以下條件（）。

A.具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格
B.最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
C.具有完善的合規(guī)制度
D.最近3年未出現(xiàn)虧損
E.具有完善的風控制度以及風險處置應對措施，能有效控制業(yè)務風險

多項選擇題

管理人、托管人應當自每個會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向資產(chǎn)支持證券投資者披露年度資產(chǎn)管理報告，年度資產(chǎn)管理報告應當包括下列內(nèi)容（）。

A.基礎(chǔ)資產(chǎn)運行情況
B.特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等業(yè)務參與人的履約情況
C.專項計劃賬戶資金收支情況
D.需要對資產(chǎn)支持證券投資者報告的其他事項
E.會計師事務所對專項計劃年度運行情況的審計意見

有下列情形（）之一的，資產(chǎn)支持證券的管理人應當在計劃說明書中充分披露有關(guān)事項，并對可能存在的風險以及采取的風險防范措施予以說明。

你可能感興趣的試題

證券公司申請設(shè)立專項計劃、發(fā)行資產(chǎn)支持證券，應當具備以下條件（）。

管理人、托管人應當自每個會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向資產(chǎn)支持證券投資者披露年度資產(chǎn)管理報告，年度資產(chǎn)管理報告應當包括下列內(nèi)容（）。

有下列情形（）之一的，資產(chǎn)支持證券的管理人應當在計劃說明書中充分披露有關(guān)事項，并對可能存在的風險以及采取的風險防范措施予以說明。

證券公司申請設(shè)立專項計劃、發(fā)行資產(chǎn)支持證券，應當具備以下條件（）。

管理人、托管人應當自每個會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向資產(chǎn)支持證券投資者披露年度資產(chǎn)管理報告，年度資產(chǎn)管理報告應當包括下列內(nèi)容（）。