A.關(guān)注員工八小時以外的行為
B.貫徹合規(guī)履職談話和合規(guī)輔導(dǎo)制度
C.及時發(fā)現(xiàn)員工的反常行為，并采取必要的措施
D.對經(jīng)濟背景較為復(fù)雜的員工，加大關(guān)注力度
E.建立社區(qū)家庭走訪及其他重大事項報告制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.大力加強對客戶金融產(chǎn)品知識的普及教育
B.強化打擊非法集資宣傳
C.幫助客戶加深對非法集資和對金融理財產(chǎn)品的認知
D.引導(dǎo)客戶樹立正確的投資理財觀念，抵制和遠離非法集資
E.向客戶許諾高額收益，以獲取大量客戶資金
A.投資管理公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.擔(dān)保公司
D.商業(yè)銀行
E.典當(dāng)行
A.社會集資
B.信用貸款
C.抵押貸款
D.企業(yè)內(nèi)部集資
E.質(zhì)押貸款
A.流動性
B.自有性
C.充足性
D.合法性
E.真實性
A.銀行信貸資金
B.不法洗錢資金
C.非法集資資金
D.社保資金
E.專項基金
最新試題
在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運營情況監(jiān)測檢查報告。
私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進行維護。
商業(yè)銀行可以將客戶（包括個人客戶和機構(gòu)客戶）理財資金委托給信托公司進行投資。
在私人銀行推介產(chǎn)品運營情況的檢查中，應(yīng)綜合包括走訪記錄、媒體報道、監(jiān)管部門通報等信息。
在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過程中，對于融資企業(yè)或項目，重點關(guān)注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。
商業(yè)銀行可以發(fā)行無充分信息披露的理財產(chǎn)品。
銀行只需對理財產(chǎn)品進行事前和事中的持續(xù)性披露，無需進行事后披露。
商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產(chǎn)品。
在代銷業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門應(yīng)根據(jù)總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。
總行風(fēng)險管理部對代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門和經(jīng)營機構(gòu)在合作機構(gòu)準入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。