多項選擇題基金管理公司向證監(jiān)會提交設立子公司的可行性研究報告,其內(nèi)容至少應包括()。

A.設立子公司的必要性
B.設立子公司的目的
C.股東的基本情況
D.股東具備的優(yōu)勢條件
E.子公司的業(yè)務發(fā)展規(guī)劃


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1.多項選擇題基金管理公司應按照()原則,指導子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。

A.合規(guī)
B.精簡
C.完備
D.高效
E.繁復

2.多項選擇題基金管理公司與子公司發(fā)生關聯(lián)交易的,應當履行必要的內(nèi)部程序并在()中及時進行詳細披露。

A.基金招募說明書
B.基金合同
C.基金季度報告
D.基金半年度報告
E.基金管理公司年度報告

3.多項選擇題基金管理公司應當對外公開披露其()參股子公司、在子公司兼任職務或者領薪的情況。

A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.從業(yè)人員
E.基金份額持有人

5.多項選擇題子公司出現(xiàn)下列情形中的()時,應當停止辦理新的特定客戶資產(chǎn)管理。

A.基金管理公司所持子公司股權(quán)被司法機關采取訴訟保全
B.基金管理公司被采取責令停業(yè)整頓
C.基金管理公司進入破產(chǎn)清算程序
D.基金管理公司被接管
E.基金管理公司被指定托管

最新試題

在代銷業(yè)務中,合作機構(gòu)準入資格一經(jīng)核準,適用于全行各代銷業(yè)務條線。

題型:判斷題

總行風險管理部對代銷業(yè)務各條線主管部門和經(jīng)營機構(gòu)在合作機構(gòu)準入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。

題型:判斷題

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中,資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。

題型:判斷題

在代銷業(yè)務中,總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構(gòu)的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。

題型:判斷題

信托公司信托產(chǎn)品可以設計為開放式。

題型:判斷題

根據(jù)代銷業(yè)務的規(guī)定,代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個及以上一級分支機構(gòu)的,應由總行與被代理機構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

題型:判斷題

商業(yè)銀行可以將客戶(包括個人客戶和機構(gòu)客戶)理財資金委托給信托公司進行投資。

題型:判斷題

在特殊情況下,商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內(nèi)。

題型:判斷題

民生銀行“基本風險政策”再按年度集中制定。

題型:判斷題

“基本風險政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務品種。

題型:判斷題