在代銷業(yè)務(wù)中，總行風(fēng)險主管部門應(yīng)每年對開展合作的合作機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理情況進行年度綜合評價。

信托公司在開展銀信理財合作業(yè)務(wù)過程中，可以根據(jù)情況，開展通道類業(yè)務(wù)。

在代銷業(yè)務(wù)中，合作機構(gòu)準入資格一經(jīng)核準，適用于全行各代銷業(yè)務(wù)條線。

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機構(gòu)需按季度提交關(guān)注類產(chǎn)品運營情況監(jiān)測檢查報告。

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品是指存在逾期或違約風(fēng)險信息，經(jīng)綜合判斷可能出現(xiàn)本金及收益損失的產(chǎn)品。

商業(yè)銀行可以將客戶（包括個人客戶和機構(gòu)客戶）理財資金委托給信托公司進行投資。

總行風(fēng)險管理部對代銷業(yè)務(wù)各條線主管部門和經(jīng)營機構(gòu)在合作機構(gòu)準入管理過程中的日常工作履職情況和監(jiān)控管理工作執(zhí)行情況實施監(jiān)督檢查。

商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據(jù)的理財產(chǎn)品。

根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定，代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個及以上一級分支機構(gòu)的，應(yīng)由總行與被代理機構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。

信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務(wù)實行余額比例管理。