在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財(cái)業(yè)務(wù)可以進(jìn)入國(guó)家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領(lǐng)域內(nèi)。

私人銀行推介產(chǎn)品的關(guān)注類產(chǎn)品名單由分行分別進(jìn)行維護(hù)。

在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調(diào)節(jié)存貸比等監(jiān)管指標(biāo)，進(jìn)行監(jiān)管套利。

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，對(duì)于組合投資類產(chǎn)品，應(yīng)分拆各期次資金和資產(chǎn)方項(xiàng)目分別進(jìn)行監(jiān)控管理。

信托公司信托賠償準(zhǔn)備金低于銀信合作信托貸款余額的5%的，信托公司不得分紅。

在私人銀行推介產(chǎn)品管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)必須簽署資金監(jiān)管協(xié)議。

商業(yè)銀行可以將客戶（包括個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶）理財(cái)資金委托給信托公司進(jìn)行投資。

信托公司融資類銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)實(shí)行余額比例管理。

在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，發(fā)起機(jī)構(gòu)私人銀行業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)及處置信息應(yīng)及時(shí)上報(bào)總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報(bào)同級(jí)資產(chǎn)監(jiān)控部門。

根據(jù)代銷業(yè)務(wù)的規(guī)定，代銷產(chǎn)品或行為涉及兩個(gè)及以上一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由總行與被代理機(jī)構(gòu)總部統(tǒng)一簽訂協(xié)議接受委托。