單項選擇題中國證監(jiān)會及其派出機構依照（）原則，采取有效措施，促進證券公司資產(chǎn)管理的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行。
A.公告監(jiān)管
B.規(guī)范監(jiān)管
C.實體監(jiān)管
D.審慎監(jiān)管
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1.單項選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當實行（）。
A.獨立賬戶管理
B.集中運營管理
C.業(yè)務分類管理
D.金額分類管理
2.單項選擇題證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當充分了解客戶，對客戶進行分類，遵循（）原則，向客戶推薦適當?shù)漠a(chǎn)品或服務，禁止誤導客戶購買與其風險承受能力不相符合的產(chǎn)品或服務。
A.風險控制
B.風險分類
C.風險匹配
D.風險規(guī)避
3.單項選擇題資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當在每年結束之日起（）內(nèi)，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務管理年度報告和托管年度報告，并報中國證監(jiān)會備案。
A.3個月
B.2個月
C.1個月
D.15個工作日
4.單項選擇題為多個客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務的，資產(chǎn)管理人應當在開始銷售某一資產(chǎn)管理計劃后（）個工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同、投資說明書、銷售計劃及中國證監(jiān)會要求的其他材料報中國證監(jiān)會備案。
A.7
B.5
C.3
D.1
5.單項選擇題對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補充，資產(chǎn)管理人應當在變更或補充發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
A.1
B.3
C.5
D.7
最新試題
民生銀行“基本風險政策”再按年度集中制定。
題型：判斷題
在私人銀行推介產(chǎn)品監(jiān)控管理中，資產(chǎn)托管部要注意防范合規(guī)風險、操作風險、法律風險和系統(tǒng)風險等。
題型：判斷題
商業(yè)銀行可以為多個理財計劃對應的投資資產(chǎn)組合進行建立統(tǒng)一賬戶，并實現(xiàn)綜合管理。
題型：判斷題
在私人銀行推介產(chǎn)品的定期檢查過程中，對于融資企業(yè)或項目，重點關注產(chǎn)品必須每季度至少走訪一次。
題型：判斷題
商業(yè)銀行在披露理財產(chǎn)品的相關信息時，應當載明各類投資資產(chǎn)的具體種類和比例區(qū)間。
題型：判斷題
所稱銀信理財合作業(yè)務，是指商業(yè)銀行將客戶理財資金委托給信托公司，由信托公司擔任委托人并按照信托文件的約定進行管理、運用和處分的行為。
題型：判斷題
信托公司信托產(chǎn)品可以設計為開放式。
題型：判斷題
在特殊情況下，商業(yè)銀行開展的理財業(yè)務可以進入國家法律、政策規(guī)定的限制性行業(yè)和領域內(nèi)。
題型：判斷題
信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。
題型：判斷題
私人銀行推介產(chǎn)品的關注類產(chǎn)品名單由分行分別進行維護。
題型：判斷題