在私人銀行推介產品監(jiān)控管理中，發(fā)起機構私人銀行業(yè)務部門的風險及處置信息應及時上報總行私人銀行事業(yè)部，但不需抄報同級資產監(jiān)控部門。

在月末、季末商業(yè)銀行可以變相調節(jié)存貸比等監(jiān)管指標，進行監(jiān)管套利。

在代銷業(yè)務的后續(xù)監(jiān)控中，代銷業(yè)務各條線主管部門應根據總行統(tǒng)籌規(guī)劃制定統(tǒng)一的的監(jiān)控方案。

商業(yè)銀行不得發(fā)行和銷售無真實投資、無測算依據的理財產品。

信托公司融資類銀信理財合作業(yè)務實行余額比例管理。

“基本風險政策”范圍涵蓋公司、零售各類客戶和各類業(yè)務品種。

對于私人銀行推介產品，經定期監(jiān)測檢查發(fā)現(xiàn)并確認產品存在本金或收益損失可能的，可不經預警程序直接納入關注類名單管理。

在私人銀行推介產品的運營監(jiān)控管理中，涉及的資金監(jiān)控事項如需要總行運營管理部協(xié)調處理的，可直接向總行運營部進行協(xié)調溝通。

在私人銀行推介產品管理中，可以引入第三方項目資金監(jiān)管機構。

在代銷業(yè)務中，總行風險主管部門應每年對開展合作的合作機構的業(yè)務管理情況進行年度綜合評價。