單項選擇題

證券經紀人存在未經客戶委托，擅自為客戶買賣證券的行為的，證券監(jiān)督管理機構將給予經紀人警告，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）罰款的處罰。

A.三萬元以上十萬元以下
B.三萬元以上三十萬元以下
C.五萬元以上十萬元以下
D.五萬元以上三十萬元以下

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多項選擇題

“三中斷”風險是由于非營業(yè)部主觀因素造成的，其中非營業(yè)部主觀因素有（）

A.電力中斷
B.通訊中斷
C.計算機系統的軟、硬件故障
D.災害和意外

多項選擇題

證券公司被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，可以對該證券公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員采取的措施包括（）

A.通知出境管理機關依法阻止其出境
B.限制分配紅利
C.禁止其轉移、轉讓財產
D.限制支付報酬

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