芒果一二三区乱码天天看隐藏入口 ,五月婷婷综合在线

多項選擇題證券經(jīng)紀人制度發(fā)展中存在的風險有（）

A.法律涉訴風險
B.經(jīng)營風險
C.客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移業(yè)務中的風險
D.營業(yè)部經(jīng)理權(quán)利尋租的風險

1.多項選擇題證券經(jīng)紀人存在（）情形的，證券公司應當在發(fā)生之日或知曉之日起五個工作日內(nèi)向協(xié)會進行相關(guān)人員執(zhí)業(yè)信息備案。

A.與證券公司終止委托合同
B.在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則或者職業(yè)道德的
C.受到證券公司處分的
D.受到證券公司獎勵的

2.多項選擇題取得證券經(jīng)紀人證書后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀人應當在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的（）從事客戶招攬和客戶服務等活動。

A.代理權(quán)限
B.代理期間
C.服務的證券營業(yè)部
D.執(zhí)業(yè)地域范圍

3.單項選擇題證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)（），向證券經(jīng)紀人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。

A.信息系統(tǒng)
B.管理系統(tǒng)
C.支持系統(tǒng)
D.查詢系統(tǒng)

4.單項選擇題（）指既沒有經(jīng)委托授權(quán)，又沒有法律上的根據(jù)，也沒有人民法院或者主管機關(guān)的指定，而以他人名義實施民事法律行為之代理。

A.未授權(quán)之無權(quán)代理
B.越權(quán)之無權(quán)代理
C.代理權(quán)消滅后之無權(quán)代理
D.表見代理

5.單項選擇題證券公司應當在與證券經(jīng)紀人簽訂（）合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為其向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）進行執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.勞動
B.委托
C.居間
D.行紀