多項選擇題下列可以成為虛假陳述的主體的是()
A.發(fā)行人或上市公司
B.證券承銷商
C.保薦人
D.專業(yè)服務(wù)機構(gòu)
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1.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對()的防范和處理效果,作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo),納入其分類評價范圍。
A.客戶投訴
B.客戶糾紛
C.不穩(wěn)定事件
D.異常事件
2.多項選擇題證券公司可以動用客戶的交易結(jié)算資金或委托資金的情形是()
A.客戶進(jìn)行證券的申購
B.證券交易的結(jié)算
C.支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或稅款
D.自營業(yè)務(wù)需要
3.多項選擇題以下屬于鞏固形態(tài)的是()
A.旗形與三角旗形
B.矩形
C.頭肩形
D.貝形—重復(fù)圓盤
4.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)道德要素主要包括()
A.職業(yè)理想
B.職業(yè)紀(jì)律
C.職業(yè)榮譽
D.職業(yè)操守
5.多項選擇題對違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人()的證券公司,可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例和有關(guān)證券營業(yè)部的分支機構(gòu)風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算金額,并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
A.違法違規(guī)
B.客戶大量投訴
C.出現(xiàn)重大糾紛
D.不穩(wěn)定事件
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以下哪些現(xiàn)象可能會導(dǎo)致企業(yè)實際的償債能力比報表顯示得強?()
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