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A.興業(yè)銀行不得向關(guān)聯(lián)方發(fā)放無擔(dān)保貸款
B.興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方不得以持有的興業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押給興業(yè)銀行向興業(yè)銀行申請(qǐng)授信
C.興業(yè)銀行不得為關(guān)聯(lián)方的融資提供擔(dān)保
D.興業(yè)銀行不得聘用關(guān)聯(lián)方控制的會(huì)計(jì)師事務(wù)所為興業(yè)銀行進(jìn)行審計(jì)
A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
C.中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督委員會(huì)
D.省級(jí)人民代表大會(huì)
A.毒品犯罪
B.貪污賄賂犯罪
C.破壞金融管理秩序犯罪
D.盜竊犯罪
A.員工本身涉及集資糾紛，觸犯刑法
B.給經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)帶來聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)計(jì)損失
C.員工自身可能被客戶或機(jī)構(gòu)要求賠償
D.飛單并不會(huì)造成重大危害
A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
最新試題
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)控評(píng)估的主要方法有（）。