多項選擇題《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》要求準(zhǔn)確定位內(nèi)部控制目標(biāo)，要求企業(yè)在保證經(jīng)營管理（）的基礎(chǔ)上，著力促進企業(yè)實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

A.合法合規(guī)
B.資產(chǎn)安全
C.財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果


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1.單項選擇題銀行的合規(guī)經(jīng)營，必須遵守以下哪項（）

A.適用于銀行的法律、行政法規(guī)
B.適用于銀行的自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則
C.適用于銀行的誠實守信和道德行為的準(zhǔn)則
D.以上都是

2.單項選擇題下述哪項屬于合規(guī)管理工作的范疇（）

A.開展內(nèi)控檢查
B.進行員工培訓(xùn)
C.實施違規(guī)問責(zé)
D.以上都是

3.單項選擇題對于內(nèi)控測試發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，在填寫自評工作底稿時，應(yīng)該（）

A.合并認(rèn)定內(nèi)控缺陷
B.逐條列示內(nèi)控缺陷
C.逐戶列示內(nèi)控缺陷
D.按機構(gòu)匯總內(nèi)控缺陷

4.單項選擇題下述哪項措施可以做為設(shè)計缺陷已經(jīng)整改的判斷標(biāo)準(zhǔn)（）

A.已對缺陷樣本采取補求措施
B.對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進行問責(zé)
C.補充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷
D.已對相關(guān)制度進行完善

5.單項選擇題下述關(guān)于內(nèi)控評價方法的描述，正確的是（）

A.穿行測試是為了驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行
B.控制測試是為了判斷制度設(shè)計的有效性
C.控制測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.穿行測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù)，按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍，驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致