A.已對(duì)缺陷樣本采取補(bǔ)求措施 B.對(duì)缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問責(zé) C.補(bǔ)充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷 D.已對(duì)相關(guān)制度進(jìn)行完善
A.穿行測試是為了驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行 B.控制測試是為了判斷制度設(shè)計(jì)的有效性 C.控制測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù),按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍,驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致 D.穿行測試是選擇具有代表性的一筆或若干筆具體業(yè)務(wù),按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍,驗(yàn)證業(yè)務(wù)流程各個(gè)控制點(diǎn)的實(shí)際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
A.制度管理 B.法律法規(guī)庫 C.信貸管理 D.操作風(fēng)險(xiǎn)管理 E.內(nèi)控檢查管理 F.員工合規(guī)檔案管理