A.完善相關(guān)制度
B.優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程
C.調(diào)整檢查監(jiān)督重點
D.做為判斷市場拓展方向的參考因素
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A.有效
B.基本有效
C.關(guān)注
D.特別關(guān)注
E.無效
A.詢問
B.觀察
C.檢查
D.審計
E.穿行測試
F.控制測試
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.信息與溝通
E.內(nèi)部監(jiān)督
A.內(nèi)部檢查結(jié)果
B.監(jiān)管檢查結(jié)果
C.審計部門出具的審計報告
D.興業(yè)銀行操作風(fēng)險與控制識別評估流程梳理情況
A.回避原則
B.交叉測試
C.自已經(jīng)手的業(yè)務(wù)自已評
D.統(tǒng)一由分行內(nèi)控合規(guī)部門人員進(jìn)行測試
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機制。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。