A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險評估
C.控制活動
D.信息與溝通
E.內(nèi)部監(jiān)督
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A.內(nèi)部檢查結(jié)果
B.監(jiān)管檢查結(jié)果
C.審計部門出具的審計報告
D.興業(yè)銀行操作風(fēng)險與控制識別評估流程梳理情況
A.回避原則
B.交叉測試
C.自已經(jīng)手的業(yè)務(wù)自已評
D.統(tǒng)一由分行內(nèi)控合規(guī)部門人員進行測試
A.財務(wù)報告缺陷
B.非財務(wù)報告缺陷
C.設(shè)計缺陷
D.運行缺陷
A.合理性
B.是否存在不正當(dāng)利益輸送
C.是否存在侵害投資者或客戶消費權(quán)益行為
D.是否構(gòu)成規(guī)避監(jiān)管規(guī)定或違規(guī)操作等
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.理財安排
C.同業(yè)往來
D.服務(wù)收費
最新試題
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。