A.保證各項經(jīng)營管理活動嚴(yán)格遵循國家法律法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度 B.改進內(nèi)部控制程序,優(yōu)化經(jīng)營效率和效果,促進興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn) C.強化各級機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)意識,保障內(nèi)部控制體系的有效運行 D.加強風(fēng)險管理,保護各類資產(chǎn)安全
A.業(yè)務(wù)部門自評 B.法律與合規(guī)部門復(fù)評 C.審計部獨立評價 D.業(yè)務(wù)部門整改
A.全面性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)包括內(nèi)部控制的設(shè)計與運行,涵蓋興業(yè)銀行各項業(yè)務(wù)的全過程及所有機構(gòu)、部門和崗位 B.重要性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)在全面評價的基礎(chǔ)上,根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果重點關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域、重要業(yè)務(wù)單元和重大業(yè)務(wù)事項 C.客觀性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)以事實為依據(jù),準(zhǔn)確揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險狀況,如實反映內(nèi)部控制設(shè)計與運行的有效性 D.一致性原則。評價工作應(yīng)當(dāng)采用一致可比的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn),以確保評價過程的客觀性及評價結(jié)果的可比性