A.金融市場(chǎng)交易和衍生交易
B.理財(cái)安排
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.再保險(xiǎn)安排
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A.不當(dāng)利益輸送
B.風(fēng)險(xiǎn)延遲暴露
C.監(jiān)管套利
D.風(fēng)險(xiǎn)傳染和其對(duì)銀行集團(tuán)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的負(fù)面影響
A.合理的內(nèi)部交易可以為集團(tuán)帶來(lái)范圍經(jīng)濟(jì)，降低經(jīng)營(yíng)成本，增加利潤(rùn)
B.不合理的內(nèi)部交易可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)傳遞，使得經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的困難更加復(fù)雜化
C.合理的內(nèi)部交易可以更有效地管理資本和債務(wù)
D.不合理的內(nèi)部交易可能使集團(tuán)總部難以掌握集團(tuán)管理
A.交叉持股
B.集團(tuán)內(nèi)部一個(gè)公司代表另一個(gè)子公司進(jìn)行交易
C.向集團(tuán)內(nèi)部其他子公司提供或者從其他子公司獲得擔(dān)保、貸款或承諾
D.子公司之間資產(chǎn)的買賣
A.興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制
B.對(duì)單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對(duì)單個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對(duì)全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的50%
A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）