多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于關(guān)聯(lián)方的授信余額說(shuō)法正確的是（）

A.興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制
B.對(duì)單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的10%
C.對(duì)單個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的15%
D.興業(yè)銀行對(duì)全部關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的50%

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多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的下列事項(xiàng)（）

A.授信
B.資產(chǎn)轉(zhuǎn)移
C.提供服務(wù)
D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他關(guān)聯(lián)交易

多項(xiàng)選擇題

分行通過(guò)內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)并認(rèn)定有員工存在違規(guī)行為，后由于該違規(guī)行為較為嚴(yán)重，分行對(duì)其發(fā)起違規(guī)問(wèn)責(zé)認(rèn)定，對(duì)其開(kāi)除處理。對(duì)于此種情況，分行應(yīng)當(dāng)如何通過(guò)合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)記錄員工合規(guī)檔案信息（）

A.員工已被開(kāi)除，無(wú)需再記錄員工合規(guī)檔案
B.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問(wèn)題情況，及時(shí)通過(guò)“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定
C.員工被發(fā)起問(wèn)責(zé)后，應(yīng)及時(shí)將問(wèn)責(zé)情況記錄“違規(guī)問(wèn)責(zé)信息”模塊
D.檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后應(yīng)當(dāng)根據(jù)問(wèn)題情況，及時(shí)通過(guò)“違規(guī)積分認(rèn)定”功能模塊發(fā)起員工違規(guī)積分認(rèn)定，在員工開(kāi)除處理后將該員工信息及時(shí)從合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中刪除