單項選擇題《基本規(guī)范》對內部控制的內涵作出科學界定，強調（）
A.全面控制
B.嚴格控制
C.全員控制
D.合理控制
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1.單項選擇題《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構未履行反洗錢義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構的罰款標準為（）。
A.十萬元以上二十五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五十萬元以上一百萬元以下
D.一百萬元以上五百萬元以下
2.單項選擇題有權決定興業(yè)銀行以下行為，但不屬于興業(yè)銀行內部人的是（）
A.貸款
B.資產(chǎn)轉讓
C.內部檢查
D.資產(chǎn)轉移
3.單項選擇題如關聯(lián)交易涉及新產(chǎn)品、新業(yè)務，各經(jīng)營機構應向總行相關業(yè)務主管部門報告，說明相關業(yè)務品種交易模式等信息，由總行相關業(yè)務主管部門對關聯(lián)交易的認定依據(jù)及計算口徑進行審核判定后，統(tǒng)一向哪個部門申請切分額度（）
A.總行風險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風險管理部
D.所屬條線的總行客戶營銷部
4.單項選擇題對于董事會或股東大會已審批的重大關聯(lián)交易額度，總行各額度主管部門及控股子公司按季向哪個部門報告關聯(lián)交易額度使用情況（）
A.總行風險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風險管理部
D.所屬條線的總行客戶營銷部
5.單項選擇題興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度分配和使用的原則是（）
A.集中申報分散使用
B.逐一申報逐一使用
C.無需申報
D.誰申報誰使用
最新試題
內部控制主要是確保內部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
題型：判斷題
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構控制運行的有效性。
題型：判斷題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
題型：多項選擇題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《商業(yè)銀行內部控制指引》，內部控制應當包括的五要素有：內部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
題型：多項選擇題
內部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
題型：多項選擇題
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為（）
題型：多項選擇題
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內控管理職能部門，負責內控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
題型：多項選擇題
內控缺陷按照影響內控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
題型：多項選擇題
興業(yè)銀行內部控制有效性分為（）特別關注、無效。
題型：多項選擇題